2017年4月28日至29日，由中国法学会证券法学研究会主办、上海财经大学法学院承办的“新理念•新使命•新变革——证券法修改与中国资本市场法治建设”高端论坛暨中国证券法学研究会2017年年会在上海财经大学隆重召开。
本次年会吸引了来自全国金融监管部门、司法界、金融机构、学界、企业界、传媒行业的三百多余位领导、著名专家和学者前来参加。出席本次会议的主要领导和嘉宾有：中国法学会副会长张鸣起、上海市法学会常务副会长林国平、中国法学会证券法学研究会会长郭锋、中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理徐明、上海财经大学校长助理郑少华、上海市人民政府法制办公室副主任罗培新、上海全通金融谷集团有限公司董事长林振雄、中国法学会研究部副主任李存捧、中国证监会法律部主任程合红、中国法学会研究部学术处处长王小红等。我院周淳博士、郑观博士以及王琳、朱悦、侯凌霄博士以及柯达、张伟恒、要瑞琪、齐琦琦、郭英雷硕士研究生等参加会议。
4月28日，作为本次论坛重要环节的中国证券法学研究会会员代表大会在上海宝隆宾馆荟信厅举行。在会员代表大会和理事会会议中，各位代表和理事审议通过了研究会第一届理事会五年工作报告、财务报告，并进行换届选举，产生新一届理事、常务理事、副会长和会长。我院钟瑞庆副教授、周淳博士当选为研究会理事。
4月29日，研讨会会议如期举行。会议分为四个单元。上午举行第一单元的开幕式及第二单元的主题演讲，下午以“证券法修改与中国资本市场法治建设”为主题，设置了第四单元分论坛，围绕“证券监管与立法的基础理论与政策取向”、“证券监管法律制度研究”、“证券欺诈法律规制研究”以及“互联网金融与证券法律责任制度完善”四个主题共八场展开分组讨论，最后进入第四单元闭幕式，进行会议总结及优秀论文的颁奖仪式。
开幕式由北京大学法学院教授甘培忠主持，上海财经大学校长助理郑少华、中国法学会副会长张鸣起、上海法学会常务副会长林国平、最高人民法院研究室副主任郭锋、上海全通金融谷集团有限公司董事长林振雄、上海市人民政府法制办公室副主任罗培新、中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理徐明分别进行致辞。
第二单元主题演讲由上海财经大学法学院副长宋晓燕主持。上海证券交易所法律部王升义首先进行发言，他以三个例子为引入，分别探讨了交易所的性质与诉讼地位、交易所业务的法律效力和司法审查以及交易所正当监管的豁免权问题。武汉大学法学院院长冯果教授针对市场平衡能力缺失、新股发行的固有缺陷等问题提出了“四个坚持”：证券法统领市场的方向要坚持，同类产品同类规则要坚持，注册制度要坚持，坚持加强投资者保护。中科招商投资管理公司董事长单祥双就研究会的建设提出了建议，提出三个三分之一的说法，即学者，企业家，官员各三分之一。中国中铁股份有限公司董事会秘书、总法律顾问于腾群则在演讲中探讨了科技和证券监管关系：首先，科技的发展对证券市场起到了巨大作用，但是科技对于传统监管模式也带来了新的挑战；其次，科技的应用提高了金融监管的效率和准确性。他提出，应当提高对证券市场风险模型分析，提高证券市场监管的时效性，同时降低证券市场的监管成本。
下午是分论坛讨论环节，共分为四个小组，每组上下两个半场共八场讨论。第一组“证券监管与立法的基础理论与政策取向”主题演讲与讨论的上半场，由联重科股份有限公司副总裁孙昌军与华中师范大学政法学院教授彭真明主持。盈科上海律师事务所高级合伙人李求轶、北京师范大学法学院教授袁达松、四川大学法学院教授王建平、上海全通金融谷集团有限公司总经济师陶玉远共五位演讲人围绕中国版金融商品交易法、穿透式金融监管及其创新、社会企业资本市场制度、PPP资产证券化等问题进行了深入探讨。上海财经大学法学院教授叶名怡、兰州大学法学院副教授蔡秉坤、中南财经政法大学《法商研究》编审翟中鞠、上海对外经贸大学教授乔宝杰、东北财经大学法学院教授陈向聪、海南政法职业学院副院长朱绵茂作为与谈人针对演讲人的发言进行了精彩评议。下半场由上海证券交易所法律部负责人王升义和民生证券股份有限公司副总裁杨卫东主持。央财经大学法学院博士后周游、中国政法大学法与经济学研究院讲师徐文鸣、华中师范大学法学院副教授姚誉作和天津工业大学教授薛智胜分别围绕资本市场多元化发展视角下混合所有制改革、中美证券法公共执行机制比较研究、信用经济时代中的信用问题、场外期权市场的风险防控等问题发表主题演讲。中国政法大学民商经济法学院教授管晓峰、北京大学法学院副院长郭雳、中国人民大学法学院副教授姚海放、辽宁大学法学院副教授田春雷对上述演讲进行了点评。
第二组围绕“证券监管法律制度研究”的主题展开热烈的讨论与思辨。上半场由江西财经大学副校长邓辉与辽宁大学法学院院长杨松主持。武汉大学法学院讲师南玉梅、西南政法大学副教授赵吟、同济大学法学院副教授刘春彦、中央财经大学法学院教授邢会强分别对债券管理制度的独立性建构及其立法、新三板公司转板上市的定位及制度构、美国期货交易委员会自动化交易最新监管政策进展及启示、新三板市场的法律定位发表了自己的观点。西南政法大学民商法学院教授曹兴权、中国政法大学民商经济法学院教授李东方、华菁证券总法律顾问段涛、河北大学政法学院教授赵金龙、日本国立冈山大学法学教授张红、中国结算北京分公司副总经理牛文婕对本场演讲人的发言进行了评议。下半场的主持人是西南政法大学经济法学院院长盛学军和西北政法大学证券法研究中心主任傅瑜。华东政法大学博士研究生袁钰菲、新加坡管理大学法学院助理教授张巍、中证金融研究院博士后陈煜和上海对外经贸大学法学院教授李文莉分别以上市公司收购监管、美国的上市公司收购防御及其对中国的启示、并购交易中盈利预测补偿机制、智能投顾的法律问题及监管为主题进行了主题发言。本场与谈人除了平安证券投行部董事总经理季俊东和北京航空航天大学法学院副教授周学峰外，还有我院青年教师周淳。周淳老师主要针对张巍的演讲进行评议，并言简意赅向大家介绍了敌意收购监管的美国模式和英国模式，引发了现场新一轮的热烈讨论。
第三组的主题为“证券欺诈法律规制研究”。上半场由西北政法大学经济法法学院院长强力和上海市第二中级人民法院民六庭（金融庭）副庭长符望主持。上海财经大学法学院博士生、山东警察学院经济侦查系讲师王琳、上海财经大学法学院讲师樊健、清华大学法学院教授汤欣、韶关学院教授张保红、江西省社会科学院法学研究所副所长杨秋林围绕法经济学视野下我国证券虚假陈述民事赔偿的现状与完善、我国证券市场“诱空型”虚假陈述民事责任研究、证券市场操纵行为的认定、《证券法》操纵市场条款的修订以及操纵证券市场的民事责任进行了精彩发言。吉林大学法学院教授于莹、南京大学法学院副院长曾洋、上海国盛集团有限公司杨路、四川省社会科学院法学研究所所长郑�、山东大学法学院副教授于永宁对本场主题演讲进行了评议。下半场由复旦大学教授季立刚和西南政法大学高等研究院院长侯东德主持。中央财经大学法学院副教授董新义、北京市金杜律师事务所合伙人夏东霞、北京市金杜律师事务所合伙人张保生、厦门大学法学院教授肖伟分别发表了以“利用未公开信息交易的构成要件——以《证券法》（修订草案）第93条为中心”、“内幕信息受领人内幕交易行为的认定——美国相关经验对我国的启示”、“对执法实践中内幕交易违法所得认定方法的反思与修正”、“从光大乌龙案看《证券法》有关内幕信息公开的条文修改”为题的演讲。江苏省高级人民法院民二庭副庭长段晓娟、中央财经大学法学院副教授缪因知、中共中央党校政法部人权教研室副教授王静、四川大学法学院副教授陈实对上诉发言作出点评。
第四组以“互联网金融与证券法律责任制度完善”为主题进行了热烈讨论。该组的上半场由中国人民大学法学院副院长杨东和《中国社会科学》杂志社法学负责人赵磊主持。兰州大学法学院讲师白牧蓉、天津财经大学法学院副教授樊纪伟、厦门大学法学院讲师毛海栋以及武汉大学法学院讲师袁康针对互联网平台证券发行法律制度、投资型众筹平台监管的日本模式及启示、股权众筹与私募发行的关系、互联网金融控股公司不正当关联交易的法律规制等问题系统发表了自己的观点。北京京东金融科技控股公司总法律顾问刘志坚、新浪网技术（中国）有限公司高级法律顾问王磊、招商局金融集团总法律顾问佟英、山西财经大学中德学院院长樊云慧、华东政法大学经济法学院副教授何颖对上述演讲进行了评议。下半场的主持人由上海对外经贸大学法学院院长倪受彬和华夏基金管理有限公司董事会秘书宁晨新担任。演讲人分别是中央财经大学法学院副教授杜晶、上海证券交易所投资者教育部经理赵晓钧和中央财经大学法学院副院长王克玉。其演讲主题分别为：“证券投资者保护民事责任法律制度的完善——以香港市场经验为借鉴”、“权证持有者与虚假陈述民事赔偿诉讼”和“跨境证券交易的冲突法逻辑与法律适用规则的完善”。北京大学法学院副教授唐应茂、华东政法大学国际金融法律学院教授冷静、中国证券业协会培训部主任王晓国以及对外经济贸易大学法学院讲师王乐兵进行了点评。
论坛闭幕式由中国证券法学研究会副会长、四川社科院周友苏教授主持，他代表主办方及承办方对与会参加研讨的领导、学者和代表表示衷心感谢。中央财经大学法学院曾筱清教授代表证券法学研究会宣布本次年会优秀论文，并举行颁奖仪式。随后，北京大学蒋大兴教授对本次论坛进行了总结。蒋大兴教授以证券市场的改革措施是否会使证券市场更好、如何应对群体性金融纠纷越来越多的情况、什么是我国证券法理论发展道路三个问题对会议进行总结。
会议总结之后，本次年会的举办方上海财经大学与下一届举办单位中国人民大学法学院进行了交接仪式。最后，中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院郭锋作闭幕致辞。会议在经久不息的热烈掌声中圆满落幕。
供稿：侯凌霄
供图：柯达
